“潍坊银行持续发力扫黑除恶长效机制建设”

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年来，潍坊银行本着监管部门相关文件的精神，成立领导小组，确定职责分工，加强公众推广，加强资金监测，加强合规教育培训，持续开展风险排除等多项措施，在全行范围内认真部署

一、加强制度建设，真正实现业务开展是有章可循的

潍坊银行将扫黑除恶专项斗争与“巩固治乱形象成果 促进合规建设”、“深化领域规范建设年”、“金融放贷”等一系列专项治理活动紧密结合，加强制度建设，切实加强各项制度流程的可操作性。 不断通过“废、改、立”，明确岗位职责，将业务各个环节纳入全过程管理，修订完善不适应新形势、不符合新要求的制度方法，补充不足的制度方法，建立潍坊银行现有的各项规章制度658项，其中

二、加强科技支撑，通过系统控制深化规范建设

潍坊银行完全利用操作风险管理体系，实现流程库、制度库、题库“三库一体”，定期整理完善，比较有效地提高员工质量效果。 一是在系统中建立了较为完善的业务和管理流程库，及时发现了流程运行过程中可能存在的薄弱环节，制定了较好的防范措施，形成了规范的操作流程步骤，为全行各类业务操作提供了指导。 二是系统中的制度管理模块上线后，实现了制度库的实时更新，便于制度查询和学习，大大提高了业务效率。 三是向各单元及时将自查发现的问题输入系统，不断完善全行“题库”，由总行管理部门总结问题，分析问题的原因，找出员工中存在的弱点，制定比较整改措施，并向各问题相关单元查询

三、重视员工联动，不断完善内部监督体制机制

一是各部门都实行“一把手”责任制，“一把手”自行组织学习研究，自行组织计划，自行组织部署，自行组织落实。 二是法律合规部作为潍坊银行扫黑除恶专业斗争指导小组办公室，负责扫黑除恶相关事业的组织、协调及相关情况总结报告等日常事务工作。 三是综合利用多样化的玩法推广加大力量。 打印“扫黑除恶专业斗争应知会20问”推广单页5万册，在“潍坊银行微服务”公众号上积极推送“扫黑除恶专业斗争应知会每日一问”43条。 积极联系多家媒体发布22篇文章。 四、建立定期新闻报送机制，活动领导小组办公室负责每月将业务开展情况报送党委审议，报送监管部门，扫黑切实抓好各项业务，做到细而有效。 五是在建立行内上下贯通、左右协调的联动从业机构的基础上，加强公检法与监管部门的信息表达联系，建立联系互动长效机制，如潍坊银行协助青岛公安机关逮捕两名犯罪嫌疑人。

四、加强合规诱惑，全员依法遵守经营理念

各单位通过晨会、晚会、日常会议等组织学习《关于处理“套贷”刑事案件若干问题的意见》等相关文件，教育工作人员遵守“三本红线”，即不改变存款、不高利贷、不暴力催收。 严禁触及“四条高压线”，即金融人员内外勾结侵占信用资金，更严禁高利贷，严禁金融人员内外勾结销售未按规定注册的理财产品，属于金融人员非法“金融放贷”。 通过加强内部合规的诱惑，比较有效地提高全员的风险防范意识和职业道德素质，避免问题从内部发生，更有效地确保各项业务依法合规运营。

五、积极开展各类故障诊断，及时发现和消除风险风险

要反复健全文件长效机制和短期要点处罚，对要点行业开展员工行为调查，不断规范员工行为。 是对比11个主要行业开展员工行为调查，及早发现和化解风险风险，从源头上防范员工金融违法犯罪。 二是每季度开展员工行为失范监察、员工账户监控，进一步加强员工行为管理，重点关注银行员工违规录用个人账户、挪用客户资金、办理大额贷款等风险问题，关注员工8小时以外的活动和社会交流情况 三是对照监管部门列举的6个行业17个事业重点，持续把握市场混乱，完善“回顾”事业，进一步加强混乱整治效果。 要点纠正公司治理、宏观政策执行、经常犯下的犯罪、影子银行和交叉融资业务四方面的违规问题，坚决防止混乱反弹。

步、潍坊银行将进一步提升政治站位，建立健全反腐长效机制建设，持续加大反腐工作力度，切实增强责任感和使命感，积极维护公众自身利益。

潍坊银行 刘鑫/文