“工行潍坊分行强化检查力度严防柜面业务风险”

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进一步规范柜面业务操作，比较有效地管理操作风险，近期，工行潍坊分行将进一步加强业务检查力度，督促日常管理，增加责任追究，不断提高柜面业务计算质量，防止操作风险的发生。

、加强业务培训，实行检测流程制度化。 安排周密，详细制定检验方案，制定检验提纲和检验复印件，组织全行各级运行监督深入学习检验提纲和相关制度的规定，检查、统一学习、讨论、认定责任，检验问题合理有据

二、以风险为导向，加强要点关键环节的检查。 通过查阅相关业务资料、监控录像等手段，根据检查大纲，深入检查存款(折)类业务、代理业务、抵押物品、洗钱、权限卡等18个项目、143个重要岗位、关键环节，结合发现问题开展现场指导，并进行检查

三、划分风险等级，严格实施责任追究评估。 比较发现问题的风险严重性，分别实施规范风险提示、常规通报、违规点、核减绩效等解决方案。 其中，风险相对小、执行有偏差的风险提示不包括在季度评价中。 根据后3种《解决员工违规行为规定》、《违规积分管理规定》等，实施常规举报，出具积分确认通知书，对负责人每月考核绩效，并纳入行长绩效考核，加大考核力度，明确问题的操作责任、管理责任，减少

四、落实纠正责任，直到纠正到位。 对检测发现问题发出通报，要求各级人员重视内部控制管理和风险意识，特别是对关键问题、关键环节及经常犯下的问题逐一分析，查阅对照，引以为戒，使有关部门、人员形成问题整改报告，直至问题彻底整改执行，较为

作者:香香

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