“证监会警告基金业：“老鼠仓”必查”

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姚刚表示，证监会将探索基金业员工持股制度，推动海外募集投资国内业务试点

中国证监会副主席姚刚12月2日在“第九届中国证券投资基金国际论坛”上表示，证监会将下一步加快《基金法》修订工作，研究探索基金登记制度和职工持股制度，推进境外募集投资国内业务试点工作。

姚刚表示，基金业是信托业务最显著的领域，合规、专业、诚信是基金业立业之本。 基金企业如果不能在规范运营、诚信经营方面下功夫，保护所有者利益将是空话，企业乃至整个领域的信用将受到严重损害，领域的快速发展也根本无从谈起。 因此，任何机构和个人都不能触及“老鼠仓”、不公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。 否则，你会受到严厉的调查。 证监会对“老鼠仓”等违法行为态度鲜明，发现后一起查处，坚守“三条底线”毫不动摇。

据悉，证监会敦促基金领域遵守“三条底线”，加强领域监管，净化市场环境，提高合规意识。 基金企业开展了“三条底线”自查活动，通过自查，许多企业健全了投资、研发等重点部门和岗位的制度管理体系，围绕“三条底线”开展了合规培训，对自查发现的问题进行了认真整改。

姚刚表示，将基金管理企业建设成专业精良、管理完整、诚信合规、运营稳健的现代资产管理机构，是一项长期的业务。 在进一步快速发展证券投资基金方面，证监会将准备以下方面的工作。

一是积极推进《证券投资基金法》及其配套法规的编制修改，为基金业进一步快速发展提供法制保障。 进一步严格行为规范，加强行为监管，放松业务管制，促进业务创新，更好地保障和推动基金业持续健康快速发展。 进一步加强市场内约束机制，切实保护基金所有者合法权益，统一理财产品监管标准，适当扩大监管范围，反复集中统一监管，防止和减少监管套利空间。

二是进一步完善基金企业治理。 加强对努力探索和建立适合基金领域优势的激励约束机制的股东和实际管理者的监管，加强董事会层面的相互平衡，逐步提高非股东董事的比例，进一步发挥独立董事作用股份制和合作社制公司认真研究基金管理者问题的员工持股

三是深入推进销售行业改革，进一步扩大销售渠道。 进一步推进营销市场专业化快速发展，调整专业销售机构准入门槛，鼓励专业销售人员设立基金销售机构，采取资金安全监管措施，开通基金销售支付渠道，为专业销售机构构建合理盈利模式的创造条件。 尽快完成所有基金企业注册数据的集中备份工作，并在此基础上探索开放式基金注册工作的适当集中。

四是重复市场化改革的方向，进一步推进产品创新，促进企业差异化、特色化、国际化的快速发展。 及时总结完善的基金分类审批制度，进一步简化择机发布成熟产品标准化样式合同的审批流程，加大对研究探索基金注册制度的创新产品的支持力度，进一步完善产品审批机制，、 探索创造有利于产品创新的条件基金管理企业的分类监管路径，推动允许符合条件的企业分不同业务设立专业子公司进行集团化经营试点，扩大基金企业快速发展空间，修改相关方法，降低专家理财和qdii业务门槛标准

参见----------------------------------------------------------------- -。

姚刚:加强监督放松管制

中国证监会副主席姚刚2日表示，证监会将加强监管，放松管制，积极推进基金法及其配套法规的编制修改，研究基金企业员工持股制度。 他要求，任何机构和个人不得违反“老鼠仓”、不公平交易和利益运输三条底线，证监会将严厉打击“老鼠仓”等违法行为。

姚刚在第九届中国证券投资基金国际论坛上如上表示。 他表示，将基金企业建设成专业精良、管理完整、诚信合规、运营稳健的现代资产管理机构，是一项长期的业务。 进一步证监会计划首要做好五个方面的工作快速发展证券投资基金

第一，积极推进《证券投资基金法》及其配套法规的编制修改，为基金业进一步快速发展提供法制保障。 协助立法部门加快修改基金法，进一步严格行为规范，加强行为监管，放松业务管制，促进业务创新，更好地保障和推动基金业持续健康快速发展。 进一步加强市场内约束机制，统一切实保护基金所有者合法权益的理财产品监管标准，适当扩大监管范围，集中统一监管，防止和减少监管套利空间。

第二，进一步完善企业治理，努力探索和建立与基金领域优势相适应的激励约束机制。 推进所有者利益、员工利益和股东利益的有机统一，推进以所有者利益优先为根本出发点的基金管理企业管理，实现职权相互平衡，激励约束比较有效，注重长时间快速发展，注重所有者利益最高的管理结构。 加强对股东及实际控制人的监管，加强董事会层面的相互平衡，逐步提高非股东董事的比例，进一步发挥独立董事的作用。 研究股份制和合作社制公司作为基金管理者问题的员工持股制度，探索长效激励约束机制，为领域长时间稳步发展提供动力和活力。

第三，深入推进销售行业改革，进一步扩大销售渠道。 推进营销市场专业化快速发展，调整专业销售机构准入条件，鼓励专业销售人员设立基金销售机构，采取资金安全监管措施，开通基金销售支付渠道，为专业销售机构构建合理盈利模式的创造条件。 尽快完成所有基金企业注册数据的集中备份工作，并在此基础上探索开放式基金注册工作的适当集中。

第四，多次市场化改革方向，进一步推进产品创新。 促进企业差异化、特色化、国际化的快速发展。 及时总结完整的基金分类审批制度，择机发布成熟产品标准化的样式合同，进一步简化审批流程，研究探索基金的登记制度。 加大对创新产品的支撑力度，进一步完善产品评审机制，为产品创新创造有利条件。 探索基金管理企业分类监管的路径，允许符合条件的企业按不同业务设立专业子公司进行集团化经营的试点，扩大基金企业的快速发展空间。 推进企业业务扩张，抓紧修改相关方法，降低专家理财和qdii业务门槛标准，营造公平竞争环境，为企业差异化快速发展创造条件。 鼓励有条件的企业扩大国际业务，推进海外募集投资国内业务试点的事业。

第五，坚守“三条底线”不动摇，打击“老鼠仓”等违法行为。 证监会对“老鼠仓”等违法行为态度鲜明，一起严肃查处，发现坚守“三条底线”毫不动摇。

姚刚表示，截至今年10月底，62家基金管理企业共管理3万亿元以上的资产。 其中，公募基金657只，资产规模25000亿元社会保障委托资产3150亿元公司年金1067亿元特定客户资产1124亿元。 基金持股市值18957亿元，占沪深两市流通a股市值的10.61%，约占各类专业机构投资者合计持股的53%。 今年的新批基金为103只，比去年同期的95只增加了8%。 目前有9个创新产品。

作者:大海

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