“整肃“花式”违规 中期协一次开出41张罚单”

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最近，中国期货业协会(简称“中期协会”)对21家期货企业开了41张票。 笔者认为，随着期货市场规模的扩大、产品体系的丰富、国际化程度的进一步增强，期货市场的违约形式也更加多元化，在这一过程中，做好期货市场的监管和风险防范工作仍然至关重要。

近年来，随着经济的快速发展，我国期货市场从无序走向成熟，进入健康稳步发展、经济功能日益显现的良性轨道，交易规模日益扩大，产品体系不断丰富。 年以来，我国相继推出白银、玻璃、菜籽、菜籽粕、焦炭、国债、白糖、豆粕、棉纱、苹果等54个期货品种，特别是今年3月26日，我国首个国际化期货品种原油期货在上海国际能源交易中心正式挂牌交易。 这是中国第一个允许海外投资者直接参与的期货品种，标志着中国期货市场对外开放迈出了新的步伐。

此外，期货市场成交量也迅速上升，全年成交量创历史新高41.3亿手，累计成交量195.63万亿元，同比增长15.65%，降幅64.70%。 全年成交量为30.76亿手，累计成交量约为187.90万亿元。 我国商品期货交易量连续7年居世界第一位。

期货市场不仅在我国资本市场中的地位越来越重要而且已经成为世界期货市场的重要组成部分

值得注意的是，在我国期货市场的影响大幅增强，期货市场的风险防范仍不可忽视。 如何控制和防范市场快速发展中存在的风险，做大做强期货领域，是监管层应该重视的问题。

目前，我国形成了证监会、证监局、期货交易所、期货市场监测中心和期货业协会“五位一体”的期货监管协调就业机制，以及“一个条例、十个办法”的期货监管法律体系。 防范期货企业风险，保证资金安全，打击市场操作行为是当前我国时期市场监管的亮点拷贝。

从监管措施看，2006年5月证监会批准设立的中国期货市场监管中心根据数据集中的特点，从实名制开户、保证金监管、市场监管及期货经营机构监管等多种角度，对期货市场实施各方面的监管，及时防范个人风险、系统性风险 今年年初，为了判断期货企业的风险承受能力，中期协会对期货企业组织开展了首次年度综合压力测试工作。 期货交易所也积极履行一线监管职责，持续加强市场监管，依法及时查处各类异常交易和违规交易行为，保持市场平稳运行。 例如，今年3月，郑商所调查异常交易线索800余条，解决异常交易13起。

笔者认为，目前随着期货市场双向开放新格局的形成，期货市场迎来了越来越多的机遇和挑战，这也对期货企业和监管层提出了更高的要求，期货企业必须进行变革和创新，并提高自身的合规和风控意识和能力 监管部门要继续加强期货企业的合规监管，进一步加强对异常交易行为的监管，加大违法行为的排除力度，严防新型投机违规行为的发生。

(责任:臧梦雅)